Клиринговый брокер является участником обмена, который выступает в качестве связующего звена между инвестором и клиринговой корпорацией . Клиринговый брокер помогает обеспечить надлежащее урегулирование сделки и успешную сделку .
Клиринговые брокеры не только обрабатывают заказы на покупку и продажу ценных бумаг — они также поддерживают хранение ценных бумаг владельца счета и других активов (таких как наличные деньги на счете). Поскольку они имеют опеку над активами клиентов, компании-владельцы должны поддерживать более высокий уровень чистого капитала, чем введение фирм, — и они несут ответственность за разделение средств клиентов и ценных бумаг на их хранение.
Такой брокер помогает обеспечить надлежащее урегулирование сделок и успешную сделку. После того, как заказ выполнен, посредник-посредник работает с клиринговой корпорацией, чтобы убедиться, что все средства обработаны и переданы надлежащим образом. Многие считают, что брокеры-посредники являются «основой» рынка ценных бумаг, потому что их услуги помогают сделать систему простой, надежной и эффективной. За пределами клиринговых сделок клиринговые брокеры также участвуют в исследованиях, чтобы подтвердить, что информация, которую они указаны, точна.
Клиринговые брокеры и другие виды брокерских дилеров
Помимо посреднических посредников, другие брокерские дилеры не имеют полномочий на очистку транзакций. Поэтому у других брокеров-дилеров обычно есть один посредник по расчистке, с которым они работают, чтобы очистить свои сделки. Между тем внедряющий брокер вводит своих клиентов в клирингового брокера. В этом случае внедряющий брокер отправит наличные деньги и ценные бумаги своих клиентов клиринговому брокеру, чтобы очистить сделку, а клиринговый брокер также будет обслуживать счета клиентов. Представляя брокеры, получающие комиссионные, которые основаны на объеме торгов, которые делает их клиент, или если они вводят сделки на основе доставки или оплаты, их доход закладывается на спреде между покупкой и продажей.
Инвестиционные брокеры участвуют в инвестиционном банковском деле, помогая находить покупателей и продавцов инвестиционных ценных бумаг. Они часто предоставляют консультации по инвестициям своим клиентам и получают консультационные сборы, которые могут взиматься комиссионные или комиссионные. Инвестиционные брокеры также участвуют в частных размещениях, в которых они получают фиксированные комиссии или комиссии. Тем временем маркет-мейки являются уникальным типом брокер-дилера, которые помогают стабилизировать рынок, обеспечивая ликвидность.
